按照證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，為提升轄區(qū)新三板掛牌公司合規(guī)意識(shí)和規(guī)范運(yùn)作水平，內(nèi)蒙古證監(jiān)局于2016年12月16日召開了轄區(qū)新三板掛牌公司“監(jiān)管第一課（呼和浩特站）”培訓(xùn)，內(nèi)蒙古證監(jiān)局副局長(zhǎng)王鑫惠同志出席開班儀式并講話。呼和浩特地區(qū)及轄區(qū)近期掛牌的26家公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書等近100人參加了培訓(xùn)。

王鑫惠指出，去年以來，轄區(qū)新三板市場(chǎng)發(fā)展迅速，融資規(guī)模持續(xù)增長(zhǎng)?？傮w來講，掛牌公司通過改制、創(chuàng)新發(fā)展，完善了公司治理，改善了財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，成為我區(qū)資本市場(chǎng)新的增長(zhǎng)極。但也存在部分主辦券商持續(xù)督導(dǎo)不力、部分掛牌公司不能適應(yīng)公眾公司的角色定位，規(guī)范意識(shí)淡漠、治理不到位、信息披露質(zhì)量不高和資金占用等違規(guī)行為。對(duì)此，內(nèi)蒙古證監(jiān)局依法履行監(jiān)管職責(zé)，已對(duì)2家公司采取了行政監(jiān)管措施。

王鑫惠強(qiáng)調(diào)，公司掛牌僅僅是跨入資本市場(chǎng)門檻，需要做的功課還很多。要樹立規(guī)則的意識(shí)、法制的意識(shí)、資本的意識(shí)，不斷強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)，完善內(nèi)控機(jī)制，提升治理水平，依法履行信息披露義務(wù)。同時(shí)要有全新的價(jià)值理念和投資取向，發(fā)揮好資本的魅力，積極把握結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型發(fā)展機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展。

培訓(xùn)會(huì)上，內(nèi)蒙古證監(jiān)局公司監(jiān)管處從實(shí)用性和針對(duì)性出發(fā)就非上市公眾公司性質(zhì)及被監(jiān)管義務(wù)、監(jiān)管體制機(jī)制、掛牌公司及高管法律責(zé)任等作了詳細(xì)講解，特別就新三板掛牌公司常見多發(fā)的公司治理、信息披露、大股東資金占用等問題以案例形式進(jìn)行了深入淺出地剖析。會(huì)議強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)局將持續(xù)以風(fēng)險(xiǎn)和問題為導(dǎo)向，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)、欺詐、虛假披露、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為堅(jiān)決嚴(yán)肅查處。培訓(xùn)會(huì)上，還專門編印下發(fā)《新三板掛牌公司規(guī)范運(yùn)作讀本》，供掛牌公司相關(guān)人員學(xué)習(xí)參考。

本次培訓(xùn)貼近實(shí)際、內(nèi)容通俗易懂，參訓(xùn)人員回應(yīng)積極、反響熱烈，培訓(xùn)效果良好。下一步，我局還將在新三板掛牌公司較為集中的包頭市和赤峰市再舉辦兩期“監(jiān)管第一課”培訓(xùn)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)轄區(qū)12個(gè)盟市新三板掛牌公司培訓(xùn)全覆蓋。